DGAP-Adhoc: DF Deutsche Forfait AG wurde von der OFAC Sanktionsliste entfernt

DF Deutsche Forfait AG wurde von der OFAC Sanktionsliste entfernt

DF Deutsche Forfait AG / Schlagwort(e): Rechtssache/Sonstiges

16.10.2014 19:10

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DF Deutsche Forfait AG wurde von der OFAC Sanktionsliste entfernt

- Untersuchungen bestätigen Einhaltung von EU- und US-Sanktionsrecht

- Gesellschaft darf wieder in vollem Umfang US-Dollar Geschäfte tätigen

und ihr bisheriges Geschäft wieder aufbauen

- Rund EUR 9,0 Mio. Verlust in den ersten neun Monaten 2014

Köln, 16. Oktober 2014 - Die DF Deutsche Forfait AG, Köln, (Prime Standard,

ISIN: DE0005488795) wurde heute vom Office of Foreign Assets Control

(OFAC), einer Behörde des US-Finanzministeriums, von deren Sanktionsliste

(SDN Liste) entfernt. Im Februar 2014 hatte das OFAC die Gesellschaft wegen

behaupteter Verstöße gegen Iran-Sanktionen auf die Liste gesetzt. Durch die

nun erfolgte Streichung von der SDN Liste sieht sich die Gesellschaft in

ihrer Auffassung bestätigt, keine Verstöße gegen US-Sanktionsrecht begangen

zu haben. Gleichzeitig kommt mit der Streichung von der Liste eine

Vereinbarung zwischen der Behörde und der Gesellschaft zustande, in der die

Gesellschaft bestimmte Garantien gegenüber dem OFAC abgibt. Zudem hat sich

die Gesellschaft darin verpflichtet, eng spezifizierte Auflagen und

Berichtspflichten gegenüber dem OFAC einzuhalten. Die Streichung von der

OFAC Sanktionsliste erfolgte ohne Strafzahlung.

Durch die Vereinbarung der Auflagen verpflichtet sich die Gesellschaft

insbesondere, ihr bestehendes Compliance-System im Einklang mit

US-amerikanischem Sanktionsrecht jeweils zu erweitern bzw. anzupassen. Die

Erweiterung hatte die Gesellschaft bereits im März 2014 umgesetzt. Auch die

übrigen Auflagen und Berichtspflichten will und kann die Gesellschaft

erfüllen.

Die Gesellschaft darf nach der heutigen Streichung von der Sanktionsliste

wieder im vollen Umfang Geschäfte in US-Dollar tätigen. Sie darf - unter

Beachtung des US-amerikanischen Sanktionsrechts - ihr bisheriges Geschäft

zudem in vollem Umfang wieder aufbauen.

Die erhebliche Einschränkung der operativen Handlungsfähigkeit durch das

249-tägige OFAC-Listing hat in den ersten neun Monaten 2014 zu Verlusten

von rund EUR 9,0 Mio. geführt. Hiervon entfallen EUR 1,5 Mio. auf Rechts-

und Beratungskosten als Einmalaufwendungen im Zusammenhang mit dem OFAC

Listing. Die Eigenkapitalposition der Muttergesellschaft DF Deutsche

Forfait AG verringert sich gemäß vorläufiger Zahlen auf rund EUR 2,2 Mio.

per Ende September 2014. Zur Höhe des Konzerneigenkapitals kann die

Gesellschaft derzeit keine Angaben machen, da dies von den endgültigen

Konzernzahlen 2013 abhängt, die noch Gegenstand einer Nachtragsprüfung sein

werden. Auch im vierten Quartal wird mit weiteren Verlusten gerechnet, da

der Wiederaufbau des Geschäftsvolumens auch nach Streichung von der

Sanktionsliste noch einige Monate dauern wird.

Der Vorstand wird kurzfristig ein Konzept zur vollständigen

Wiederherstellung der operativen Handlungsfähigkeit der Gesellschaft

vorlegen. Die Gesellschaft plant dabei verschiedene Maßnahmen zur Stärkung

ihrer Eigenkapitalbasis und zur Sicherung ihrer Fremdkapitalfinanzierung.

Dazu wird ein Sanierungsbeitrag sowohl von Eigenkapital- wie von

Fremdkapitalgebern erforderlich sein.

DF Deutsche Forfait AG

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