DGAP-News: DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC Sanktionsliste entfernt

DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC Sanktionsliste entfernt

DGAP-News: DF Deutsche Forfait AG / Schlagwort(e):

Rechtssache/Unternehmensrestrukturierung

DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC

Sanktionsliste entfernt

17.10.2014 / 11:12

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DF Deutsche Forfait AG wird ohne Strafzahlung von der OFAC Sanktionsliste

entfernt

- Untersuchungen bestätigen Einhaltung von EU- und US-Sanktionsrecht

- Gesellschaft darf wieder in vollem Umfang Geschäfte in US-Dollar

tätigen und ihr bisheriges Geschäft wieder aufnehmen

- Vorstand legt in Kürze Restrukturierungskonzept zum Neustart vor

Köln, 17. Oktober 2014 - Die DF Deutsche Forfait AG, Köln, (Prime Standard,

ISIN: DE0005488795) wurde gestern vom Office of Foreign Assets Control

(OFAC), einer Behörde des US-Finanzministeriums, von deren Sanktionsliste

(SDN list) entfernt. Im Februar 2014 hatte das OFAC die Gesellschaft wegen

behaupteter Verstöße gegen Iran-Sanktionen auf die Liste gesetzt. Durch die

nun erfolgte Streichung sieht sich die Gesellschaft in ihrer Auffassung

bestätigt, keine Verstöße gegen US-Sanktionsrecht begangen zu haben. Der

Entfernung von der Liste liegt eine Vereinbarung ("Terms Of Removal")

zwischen der Behörde und der DF Deutsche Forfait zugrunde, in der die

Gesellschaft sich verpflichtet, bestimmte Garantien zu erfüllen und

Auflagen einzuhalten. Die Streichung erfolgt ohne Strafzahlung für die

Gesellschaft.

Die in den Terms of Removal enthaltenen Garantien und Auflagen betreffen

zusammenfassend folgende Aspekte:

- Garantie der DF Deutsche Forfait, keine geschäftlichen oder sonstigen

Verbindungen zu Parteien zu unterhalten, die auf der SDN list geführt

werden

- Zusicherung der DF Deutsche Forfait nach bestem Wissen, dass ihre

Aktionärsstruktur keine Verbindungen zu bestimmten Parteien aufweist

bzw. aufweisen wird und dass kein Aktionär auf der SDN list geführt

wird

- Einführung eines Compliance Systems, das auch im Einklang mit

US-Sanktionsrecht steht, die Schulung der Mitarbeiter zur Umsetzung der

erweiterten Compliance-Richtlinien und Erfüllung korrespondierender

Compliance-Berichtspflichten

Frank Hock, Finanzvorstand der DF Deutsche Forfait AG: "Wir sind sehr

erleichtert, dass es uns gelungen ist, in einer Rekordzeit von 249 Tagen

(durchschnittliche Verweildauer auf der OFAC-Liste beträgt 850 Tage) von

der SDN list entfernt zu werden. Wir danken allen, die uns dabei

unterstützt haben und sind fest davon überzeugt, die Terms of Removal

vollumfänglich erfüllen zu können. Jetzt gilt es, die Gesellschaft

schnellstmöglich wieder operativ handlungsfähig zu machen."

Restrukturierungskonzept: Vollständige Wiederaufnahme des bisherigen

Geschäfts und Rückkehr in die Gewinnzone

Die Gesellschaft darf nach Streichung von der SDN list wieder im vollen

Umfang Geschäfte in US-Dollar tätigen und ihr bisheriges Geschäft in vollem

Umfang wieder aufnehmen. Der Vorstand wird kurzfristig die Eckdaten und den

Zeitplan seines Konzepts zum Neustart und zur Rückkehr der Gesellschaft in

die Gewinnzone vorlegen.

Martina Attawar, Vorstandsmitglied der DF Deutsche Forfait AG: "Die große

Mehrzahl unserer internationalen Geschäftspartner haben uns ihr Vertrauen

ausgesprochen und signalisiert, wieder Geschäfte mit uns abzuwickeln. Auch

während der Notierung auf der SDN list haben wir kontinuierlich

Geschäftsanfragen erhalten, die wir aufgrund des Listings nicht umsetzen

konnten. Dies bestätigt, dass unser Markt und Geschäftsmodell intakt sind.

Mit den Untersuchungen der vergangenen Monate haben wir 'den härtesten

Sanktions-TÜV der Welt' durchlaufen. Die vom OFAC geforderte Erweiterung

des Compliance Systems ist bereits im März 2014 erfolgt, so dass wir uns

gut gerüstet sehen, um wieder in den Markt einzusteigen."

Zur Wiederherstellung der vollen operativen Handlungsfähigkeit sind jedoch

weitreichende Maßnahmen zur Stärkung der Eigenkapitalbasis und zur

Sicherung der Fremdkapitalfinanzierung notwendig. Erste Gespräche mit

potentiellen Investoren laufen bereits. Auf der Fremdkapitalseite gilt es,

die bestehenden Kreditlinien zu sichern und neue Partner zu gewinnen.

Sowohl Eigenkapital- als auch Fremdkapitalgeber einschließlich

Anleihegläubiger werden einen Beitrag zur erfolgreichen Restrukturierung

leisten müssen.

Die Termine für die Veröffentlichung der noch ausstehenden Berichte

(Jahres- und Konzernabschluss 2013, Quartals- und Halbjahresabschluss 2014)

wird die Gesellschaft nach den aktuell laufenden Gesprächen hinsichtlich

einer Nachtragsprüfung des Jahres- und Konzernabschlusses 2013 mit dem

Abschlussprüfer so schnell wie möglich bekannt geben. Generell beabsichtigt

der Vorstand, nach der von den Rechtsberatern verordneten "Silent period"

während des OFAC-Listing seine Kommunikation mit allen Interessengruppen

deutlich zu intensivieren.

Über die DF-Gruppe

Die Geschäftstätigkeit der DF-Gruppe besteht hauptsächlich im regresslosen

An- und Verkauf ausgewählter Forderungen aus Exporten in Emerging Markets.

Das Ziel ist der zeitgleiche oder kurzfristige Weiterverkauf der erworbenen

Forderung. Die Forfaitierung ist ein immer wichtigeres Instrument in der

Exportfinanzierung. Mit wachsendem Welthandel und der fortschreitenden

Globalisierung wächst auch das Forfaitierungsvolumen. Aus einer Forderung

ein handelbares Produkt zu machen, ist sowohl für den Exporteur wie auch

für den Ankäufer der Forderung vorteilhaft. Denn neben der

Risikoverlagerung auf den Ankäufer besteht der Hauptvorteil der

Forfaitierung für den Verkäufer einer Forderung in der Liquiditätszufuhr.

So entlastet der Exporteur seine Kreditlinien und verbessert seine

Bilanzstruktur. Die DF Deutsche Forfait AG strukturiert die Forderungen in

einer attraktiven Art und Weise, so dass institutionelle Investoren die

Forderungen als Anlageform nachfragen.

DF Deutsche Forfait AG

Christoph Charpentier

Kattenbug 18 - 24

50667 Köln

T +49 221 97376-37

F +49 221 97376-60

E investor.relations@dfag.de

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Fax: +49 (0)221 - 973 76 76

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ISIN: DE0005488795, DE000A1R1CC4,

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